Tutoriels - OSIF

Afin de vous aider dans vos démarches d’autorisation, l’OSIF a réalisé une série de tutoriels couvrant l’intégralité du formulaire de requête en autorisation FINMA (que vous pouvez télécharger ici)

Tutoriel 1

Autorisation et surveillance: comment ça marche ?

Tutoriel 2

Quel est le processus d’autorisation pour gestionnaire de fortune et trustees ?

Tutoriel 3

Quelles sont les informations générales à fournir ?

Tutoriel 4

Comment remplir les informations sur le requérant ?

Tutoriel 5

Comment remplir les informations sur les activités ?

Tutoriel 6

Gestion de portefeuilles individuels; quelles informations apporter ?

Tutoriel 7

Activités de trustees: quelles informations apporter ?

Tutoriel 8

Gestion et conseil en placement pour fortune collective : quelles informations fournir ?

Tutoriel 9

Conseil en placement pour portefeuilles individuels et offre d’instruments financiers : quelles informations fournir ?

Tutoriel 10

Détenteur de participation qualifiée et sociétés de groupe : comment compléter le formulaire ?

Tutoriel 11

Quelles sont les exigences organisationnelles pour gestionnaire de fortune et trustees ?

Tutoriel 12

Le gestionnaire et le trustee peuvent-ils déléguer l’exécution de leurs tâches à des tiers ?

Tutoriel 13

Surveillance du Blanchiment d’Argent (LBA) : quelles informations donner ?

Tutoriel 14

Qu’attend la FINMA comme informations concernant la Suitability et autres règles de comportement ?

Tutoriel 15

Quelles annexes sont demandées dans la requête en autorisation ?

Tutoriel 16

Comment remplir le formulaire de garantie d’une activité irréprochable ?